伪造客户合格投资者认证材料，平安证券一财富经理收监管提醒函

举例：视觉中会国

女记者|陈靖

1翌年17日，民生银行Facebook发布了关于对祈愿证券市场桂林的公司贪婪副经理郭辉无视需有国际刑警组织实例措施的尽快。

尽快书显示，郭辉在祈愿证券市场股份有限公司桂林的公司任贪婪副经理在此期间，在销售先锋证券新悦6号1期集合财产监管方案（该电子产品于2019年5翌年创建，2021年5翌年重新启动）处理过程中会，编造供应商合格投资者认证工艺，合规理智淡薄。

在在的是， 祈愿证券市场因销售“新悦6号1期”而受到惩处，远不止一位贪婪副经理领到国际刑警组织实例。

就在本翌年初， 民生银行Facebook发布了桂林证监局出台的四张国际刑警组织实例，分别是关于对祈愿证券市场股份有限公司桂林的公司无视需有国际刑警组织实例措施的尽快、关于对徐庆涛无视需有国际刑警组织实例措施的尽快、关于对申晓晓无视需有国际刑警组织实例措施的尽快、关于对曾军无视需有国际刑警组织实例措施的尽快。

尽快书显示，桂林证监局找到祈愿证券市场桂林的公司存在以下疑问：一是在销售先锋证券新悦6号1期集合财产监管方案（该电子产品于2019年5翌年创建，2021年5翌年重新启动）处理过程中会，从未勤勉尽责，从未全面知晓投资者情况；二是发生开端从未向桂林证监局报告；三是无视获赠实物的手段吸引供应商开户。

据知晓，祈愿证券市场桂林的公司创建于2001年2翌年，徐庆涛自2017年9翌年任的公司负责人。彼时，曾军负责的公司经纪经营范围，2020年1翌年，负责人变更为曾军， 申晓晓则为的公司贪婪经营范围总监，三人独自一人接到桂林证监局国际刑警组织实例。

在监管国际刑警组织实例中会，桂林证监局决定祈愿证券市场桂林的公司切实加强内控合规监管，大幅提高合规展业理智，强化员工执业行为监督，杜绝上述疑问再次发生。

合规疑问或许成为近段时间拖累祈愿证券市场的主要举例。

就在2021年12翌年，祈愿证券市场因公风险投资资管经营范围违规收到了深圳证监局的惩处尽快书。经查公司监管的外公风险投资资管方案投资公风险投资债等相关财产的估值处理过程中会采用了成本法估值，违反《证券市场证券经营私人机构公风险投资财产监管经营范围监管办法》的规定，对公司无视需有国际刑警组织实例的行政监管措施。